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08年９月の制度改正に関するご報告
2008年9月1日
改正省令（０８年９月１日施行）に際しまして、オーテックでは種々の対策を実施いたします。今回の省令改正の目的は、委託者が実際に保有している資産とＪＣＣＨ等に預託してある委託者資産に誤差が生じる可能性が あることから、分離保管調書等（資産管理保全台帳、委託者総合管理表など）を見直すことです。
今回の改正では、数字の整合性を重視した結果、細かい管理が必要な上に、資産管理保全台帳には取次者と取次先受託会員の関係も見直しています。さらに、今回の改正では同期を取るかたちで、ＪＣＣＨの証拠金規制についても見直しが行われ、値洗充当可能額・余剰証拠金について、前日からの比較も基に値を求める方法から、当日の確定した数値から値を方法に改められています。
取引員に対する委託者の実質的な資産 |
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資産管理保全台帳に記載 |
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ＪＣＣＨで保全されている委託者資産 |
取引所で保全されている委託者財産 |
保全対象 |
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総合管理表に表記 |
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オーテックにおけるＦ２１での対応策については、項目だけで説明をしますと次のようになります。尚、詳細は差し控えさせていただきます。
- 委託者総合管理表の法改正対応（項目の追加、計算式の変更等）。追加になる項目は余剰証拠金、充当控除額、返還予定額です。
- 委託者別資産管理保全台帳の法改正対応（項目の追加、計算式の変更等）。追加となる項目は、当日証拠金返還額及び賦課手数料、受け渡しにかかる委託者未払金、受け渡しにかかる委託者未収金、未収委託者取引差金調整額、受け渡しの決済のために商品取引所に預託した財産です。尚、新規項目ではありませんが、他にも対応する部分についての整備があります。
- 上記１．２．で追加になった項目のエントリー機能の作成。尚、サポート機能として登録状態を紹介する機能も追加します。
- 受け渡しに係る預かり金管理機能の作成。この項については、各種エントリー機能や預かり証関係、法定帳簿関連、残高照会等が加わります。
- 幾つかの業務では取引員様のオペレーションが追加になります。
オーテックでは常に業界の変化（法律等の諸制度や、取引所の運営方針等）をウォッチし、Ｆ２１に遅滞なくミスなく反映させており、ユーザー商品取引員様には安心してお使い頂いているところでございます。ユーザー以外の商品取引員様でもご質問がございましたら、営業部までお問い合わせ下さい。
