外国為替証拠金取引

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外国為替証拠金法定帳簿作成システム

サービス概要

オーテック株式会社では、外国為替証拠金業務を営む会社様に対して、金融商品取引法準拠の法定帳簿作成システムをご提供しております。
2007年9月30日に、金融商品取引法が施行されました。従来の金融機関はもちろんのこと、ＦＸ取引をはじめ、デリバティブ取引を担う業者も明確に金融商品取引業に位置付けられた今、金融庁の監督指針に耐えることのできる法令順守体制の整備が必要とされてきます。

内部統制でも規定されているように、今後特に金融取引業者においては、セキュリティやコンプライアンスにおいて自社でポリシーを決め、常にそのポリシーが正常な状態に保たれる仕組みを作り、正しく機能し、さらにそのことを外部に対して客観的な方法で示すことが求められます。法令準拠のシステムを作りさえすればそれで事足りるわけではなく、継続的な取り組み、改善のプロセスが必要となるのです。

また、金融商品取引法は旧証券取引法の改正である以上、長い証券取引法の改正の歴史にも精通し、改正の意図を汲み取ってシステム化していくことが求められます。システムの成果物が正常であればそれでよしとするのではなく、そのプロセスを選択した理由が正当なものであるのかどうかを示す必要があるため、過去の改正を含め、証券取引法の精神をしっかり理解して取り組むことが必須となります。

外国為替証拠金法定帳簿作成システムにおいては、証券、為替業務知識の豊富なスタッフが法改正にも先回りして対応いたします。洗練されたバックオフィス業務の助けとして、また、コンプライアンスのパートナーとしてぜひご活用ください。

稼動実績

オーテック株式会社では、現在2社様に外国為替証拠金取引法定帳簿作成システムをご提供しています。

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